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【美洲杯冠军竞猜】中国证券监督管理委员会公

发文单位:中国证券监督管理委员会

发文标题:中国证券监督管理委员会公告〔2012〕28号

文  号:证监会公告[2014]50号

文号:证监会公告[2012]28号

发布日期:2014-12-11

发布日期:2012-10-12

生效日期:2014-12-11

执行日期:2012-10-12

根据《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》(国发〔2014〕50号,以下简称《决定》),现将有关事项公告如下:

根据《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发〔2012〕52号,以下简称《决定》)和有关要求,现就我会取消和下放第六批行政审批项目的有关事宜公告如下:

一、对于《决定》中取消的涉及我会的行政审批项目(见附件1),自《决定》发布之日起,中国证监会及其派出机构不再受理当事人提起的有关申请。

一、自2012年9月23日《决定》发布之日起,中国证监会取消25项行政审批项目,下放10项行政审批项目(见附件1、2)。

二、对于《决定》中取消的涉及我会的职业资格许可和认定事项(见附件2),自《决定》发布之日起,中国证监会及其派出机构不再受理当事人提起的有关申请。

二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据已取消行政审批项目提起的有关申请;中国证监会不再受理依据下放行政审批项目提起的有关申请。

三、对于《决定》中调整为工商登记后置审批的“投资咨询、财务顾问、资信评级机构从事证券服务业审批”,自《决定》发布之日起,行政相对人可在完成工商登记后再向我会提交有关申请。

三、与被取消和下放行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作,中国证监会将专门发布通知。

四、与被取消、调整事项有关的后续管理方式和衔接工作安排,中国证监会将专门发布通知。

四、中国证监会将着手清理与取消和下放行政审批项目有关的部门规章和规范性文件,清理的结果将对外公布。

五、中国证监会将着手清理与被取消、调整事项有关的部门规章和规范性文件,清理结果将对外公布。

五、第六批行政审批项目取消和下放后,中国证监会将根据审慎监管的原则,通过制定管理规范和标准,完善监管手段,加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施,进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。

六、有关事项取消、调整后,中国证监会将根据审慎监管的原则,通过制定管理规范和标准,完善监管手段,加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施,进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。

中国证监会

美洲杯冠军竞猜,中国证监会

2012年10月12日

2014年12月11日

附件1:

附件1:中国证监会取消的行政审批项目目录.pdf

中国证监会第六批取消行政审批项目目录(25项)

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201412/P020141212554397815614.pdf

序号 项目名称 设定依据 备注

附件2:中国证监会取消的职业资格许可和认定事项目录.pdf

1 国债承销团成员资格审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号) 财政部、人民银行、证监会联合审批项目

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201412/P020141212554398439553.pdf

2 保荐代表人注册 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)

中国证监会取消的行政审批项目目录

3 证券公司变更境内分支机构营业场所审批 《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)

序号

4 证券公司设立集合资产管理计划审批 《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)

项目名称

5 要约收购义务豁免核准四种情形之一:在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2% 《中华人民共和国证券法》

设定依据

6 要约收购义务豁免核准四种情形之二:在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 《中华人民共和国证券法》

备注

7 要约收购义务豁免核准四种情形之三:因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% 《中华人民共和国证券法》

1

8 要约收购义务豁免核准四种情形之四:经上市公司股东大会非关联股东批准,收购人取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份,公司股东大会同意收购人免于发出要约,且该收购人在新股发行前已经拥有该上市公司控制权的 《中华人民共和国证券法》

合格境外机构投资者托管人资格审批

9 上市公司回购股份核准 《股票发行与交易管理暂行条例》(国务院令第112号)

《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》

10 基金管理公司副总经理选任或者改任审核 《中华人民共和国证券投资基金法》

(国务院令第412号)

11 金融期货交易所结算会员结算业务资格核准 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

2

12 证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所,设立或者终止境内分支机构,变更境内分支机构经营范围的审批

13 期货公司变更公司形式的审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

《期货交易管理条例》

14 期货公司变更注册资本部分事项审批:同比例增减资审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

(国务院令第627号)

15 期货公司变更5%以上股权部分事项审批:不涉及新增持有5%以上股权的股东且控股股东、第一大股东未发生变化的变更的审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

3

16 期货公司变更境内分支机构营业场所的审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

证券公司行政重组审批及延长行政重组期限审批

17 期货公司变更境内分支机构负责人的审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

《证券公司风险处置条例》

18 银行业金融机构从事期货结算业务资格核准 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

(国务院令第523号)

19 外国证券类机构驻华代表机构总代表资格核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)

4

20 银行业金融机构从事期货保证金存管资格认定 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

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