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中国证券监督管理委员会信访工作规则

(四)信访人不服中国证监会派出机构作出的信访事项书面答复意见,自收到答复意见之日起超过30日向中国证监会请求复查的;

5名以上信访人采用走访形式提出同一信访事项,应当推选代表,代表人数不得超过5人。

第六章 附则

第四十四条 中国证监会及其派出机构以外的证券期货监管系统内单位的信访工作,参照《信访条例》及本规则执行。

第四十二条 信访工作机构发现本单位有关部门有下列情形之一的,应当督办,提出改进建议,并报告本单位负责人:

(一)拒绝到指定的接待场所提出信访事项,拒绝按要求推选代表提出信访事项,或者擅自进入办公场所的;

申请公开政府信息,应当向中国证监会及其派出机构信息公开工作机构提出。

委托人明确表示不再提出信访事项,代理人继续提出的,信访工作机构不予受理。

(八)开展调查研究,提出完善政策和改进工作的建议;

(五)在信访接待场所滞留、滋事,或者将生活不能自理的人弃留在信访接待场所的;

执行日期:2014-8-14

申请公开政府信息,应当向中国证监会及其派出机构信息公开工作机构提出。

对前款第(一)项规定的情形,信访工作机构应当告知信访人向有权的机关提出。

执行日期:2014-8-14

第二章 信访工作机构及职责范围

(三)信访事项已经受理或者正在办理,信访人在规定期限内再次提出同一信访事项且无新的事实理由的;

(三)携带危险物品、管制器具的;

第四条 中国证监会及其派出机构建立统一领导、部门协调、统筹兼顾、各负其责的信访工作机制,实行信访监督工作制度,依法处理信访事项。

(五)违反本规定的其他情形。

中国证监会各派出机构及会内有关部门应当确定一名负责人主管本单位、部门的信访工作,并指定一名信访工作联系人。

对依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的投诉请求,信访人应当依照有关法律行政法规规定的程序向有关机关提出。

遇有上述事项或信息,中国证监会派出机构应当将有关情况及时报告中国证监会办公厅和当地人民政府。

第四条 中国证监会及其派出机构建立统一领导、部门协调、统筹兼顾、各负其责的信访工作机制,实行信访监督工作制度,依法处理信访事项。

第五条 中国证监会及其派出机构应当畅通信访渠道,在办公场所或者通过报纸、网站等媒体向社会公布其通信地址、网址、信访电话、传真号码、信访接待时间和地点等相关事项。

第十四条 检举控告中国证监会及其派出机构工作人员违法、违纪、失职、渎职,应当向中国证监会纪检监察部门提出。

不服中国证监会及其派出机构的具体行政行为,应当向中国证监会行政复议工作机构申请行政复议。

不服中国证监会及其派出机构的具体行政行为,应当向中国证监会行政复议工作机构申请行政复议。

第二章 信访工作机构及职责范围

遇有上述事项或信息,中国证监会派出机构应当将有关情况及时报告中国证监会办公厅和当地人民政府。

第四十二条 信访工作机构发现本单位有关部门有下列情形之一的,应当督办,提出改进建议,并报告本单位负责人:

第三十三条 信访人直接向证券期货监管系统内单位提出的信访事项,由接收单位自行办理。

(四)侮辱、殴打、威胁、要挟工作人员,或者非法限制他人人身自由的;

(二)承办上级机关交由处理以及其他国家机关转办的信访事项;

信访人采用走访形式提出信访事项的,应当到中国证监会或者派出机构设立、指定的接待场所提出。

委托人明确表示不再提出信访事项,代理人继续提出的,信访工作机构不予受理。

第十四条 检举控告中国证监会及其派出机构工作人员违法、违纪、失职、渎职,应当向中国证监会纪检监察部门提出。

(七)宣传信访工作有关法规、政策,引导信访人依法信访;

第二十三条 信访人采用走访形式到接待场所,接访人员应当先查验其身份。必要时,可以复印信访人的身份证明,告知信访人后进行录像、录音。

(四)涉及中国证监会及其派出机构以外的证券期货监管系统内单位的信访事项,转有关单位办理。

投诉与市场经营主体的合同纠纷、服务纠纷等问题,应当通过协商、调解、仲裁、司法等途径解决。

第二十一条 信访人通过电话形式提出信访事项的,接电人员应当认真记录信访人的姓名(名称)、联系方式和请求、事实、理由等信息。必要时,可以告知信访人后进行录音。

第三十四条 证券期货监管系统内单位接收到应当属于系统内其他单位管辖、处理的信访事项,报信访办同意后直接转送相关单位处理,同时将被转送单位告知信访人。

第四十五条 办理信访事项过程中的公务回避、工作纪律、绩效考核、行政处分以及档案管理等事项,依照《行政监察法》、《公务员法》、《档案法》、《信访条例》等法律、行政法规和中国证监会有关规定办理。

发文单位:中国证券监督管理委员会

(二)在办公场所周围、公共场所非法聚集,围堵、冲击办公场所,拦截公务车辆,损坏公私财物,或者堵塞、阻断交通的;

第四十六条 本规则自公布之日起施行。《中国证券监督管理委员会信访工作规则(试行)》(证监发[2005]70号)同时废止。

(一)信访事项不属于中国证监会及其派出机构职权范围的;

信访人提供书面材料确有困难,以口头形式提出信访事项,涉及投诉请求的,接访人员应当认真、耐心听取其陈述,准确记录其姓名(名称)、身份证明、联系方式和请求、事实、理由等信息,并由信访人签名或按手印确认。

第九条 中国证监会实行信访工作领导责任制和辖区责任制。中国证监会派出机构按照监管工作职责,负责处理直接接收和信访办交办以及其他国家机关转办的辖区内信访事项,引导信访人依法逐级提出信访事项。

(三)协调处理重要信访事项;

(二)上级机关交办和其他国家机关转办的重要信访事项;

第十七条 信访人委托代理人提出信访事项的,代理人提出信访事项时应当出示委托人的书面授权委托书、委托人及代理人各自的身份证明,并在授权的范围内行使代理权。

信访人采用走访形式提出信访事项的,应当到中国证监会或者派出机构设立、指定的接待场所提出。

(九)统一管理全系统信访数据的收集、整理、汇编;

(二)未按规定反馈信访事项办理结果的;

第三十八条 中国证监会及其派出机构应当逐件登记信访事项,分别按以下方式办理:

第二条 本规则所称证券期货信访,是指公民、法人或者其他组织采用书信、传真、电话、走访、互联网等形式,向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构反映情况,提出建议、意见或者投诉请求,依法由中国证监会及其派出机构处理的活动。

(二)对证券期货监管工作及证券期货市场提出建议、意见的信访事项,转有关部门办理;

第三十七条 信访事项办理工作人员不得将信访人的个人信息和检举、揭发材料,有关领导作出的批示,以及其他相关信息透露或者转给被检举、揭发的人员,不得隐匿、销毁或者伪造信访人的信访材料。

(八)扰乱公共秩序、妨害国家和公共安全的其他行为。

(三)其他情况重大、紧急的信访事项。

第九条 中国证监会实行信访工作领导责任制和辖区责任制。中国证监会派出机构按照监管工作职责,负责处理直接接收和信访办交办以及其他国家机关转办的辖区内信访事项,引导信访人依法逐级提出信访事项。

现公布《中国证券监督管理委员会信访工作规则》,自公布之日起施行。

(二)投诉请求事实清楚的,应当依照有关法律、行政法规、规章、政策及实际情况调查核实;

中国证监会

第三十一条 有下列情形之一的,信访工作机构不予受理:

(四)不执行信访处理意见的;

第二十条 信访工作人员发现信访件中存在威胁、恐吓等言词,或信访件中夹带危险物品的,应当及时转交本单位负责保卫工作的部门处理。

(四)侮辱、殴打、威胁、要挟工作人员,或者非法限制他人人身自由的;

对符合本规则第十三条第二款规定的情形,信访工作机构应当告知信访人通过协商、调解、仲裁、司法等途径解决。

对符合本规则第十三条第二款规定的情形,信访工作机构应当告知信访人通过协商、调解、仲裁、司法等途径解决。

中国证监会

(二)投诉请求已经或者依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的;

第四章 信访事项的受理

第三十二条 信访办对于中国证监会有权处理的信访事项,根据其反映内容的性质、类型和涉及部门的职责权限,作分类处理,分别确定办理单位或者部门:

第一条 为了规范证券期货信访工作,保护信访人的合法权益,维护信访秩序,根据国务院《信访条例》,制定本规则。

第四十条 信访人对中国证监会派出机构作出的信访事项处理意见不服的,可以自收到书面答复之日起30日内向中国证监会提出复查请求。中国证监会应当自收到复查请求之日起30日内提出复查意见,并书面答复信访人。

(二)在办公场所周围、公共场所非法聚集,围堵、冲击办公场所,拦截公务车辆,损坏公私财物,或者堵塞、阻断交通的;

(三)协调处理重要信访事项;

第六章 附则

第八条 信访办履行下列信访工作职责:

对于重大、紧急,或者事实清楚、政策明确的信访事项,承办信访事项的有关部门应当从快办理。情况复杂的,承办信访事项的会内有关部门经分管会领导批准,派出机构经负责人批准,可以适当延长办理期限,但延长期限不得超过30日,并告知信访人延期理由。法律、行政法规另有规定的,从其规定。

第七条 本规则所称信访工作机构,是指中国证监会办公厅信访办公室(以下简称信访办)和中国证监会派出机构负责信访工作的处室。

第三十三条 信访人直接向证券期货监管系统内单位提出的信访事项,由接收单位自行办理。

第三十五条 信访工作机构收到下列信访事项,应当迅速提出交办、转送的建议,并报请本单位负责人阅批:

(三)投诉请求缺乏事实根据或者不符合法律、行政法规、规章、政策或者其他规定的,不予支持。

第一条 为了规范证券期货信访工作,保护信访人的合法权益,维护信访秩序,根据国务院《信访条例》,制定本规则。

第七条 本规则所称信访工作机构,是指中国证监会办公厅信访办公室(以下简称信访办)和中国证监会派出机构负责信访工作的处室。

(三)证券期货监管系统内具有管理公共事务职能的组织或者提供公共服务的企业、事业单位及其工作人员。

对前款第(二)项规定的情形,信访工作机构应当告知和引导信访人依照有关法律、行政法规规定程序向有关机关提出。

(三)投诉请求缺乏事实根据或者不符合法律、行政法规、规章、政策或者其他规定的,不予支持。

(二)投诉请求已经或者依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的;

第四十六条 本规则自公布之日起施行。《中国证券监督管理委员会信访工作规则(试行)》(证监发[2005]70号)同时废止。

信访办转交证券期货监管系统内单位办理的信访事项,办理期限自被转交单位信访工作机构接收之日起开始计算。

中国证监会派出机构的信访工作机构履行前款第(一)项至第(八)项规定的信访工作职责。

2014年8月14日

(三)信访事项已经受理或者正在办理,信访人在规定期限内再次提出同一信访事项且无新的事实理由的;

(四)信访人不服中国证监会派出机构作出的信访事项书面答复意见,自收到答复意见之日起超过30日向中国证监会请求复查的;

第三十八条 中国证监会及其派出机构应当逐件登记信访事项,分别按以下方式办理:

(六)研究、分析信访情况,及时向上级机关及本单位领导报告正在发生或者可能发生的重大、紧急信访事项;

(一)拒绝到指定的接待场所提出信访事项,拒绝按要求推选代表提出信访事项,或者擅自进入办公场所的;

(一)受理、交办、转送信访人提出的信访事项;

第十八条 信访人撤回信访事项,可以采取书面、电话等方式申请,信访工作机构核实相关信息后,可以终止信访工作程序。

第八条 信访办履行下列信访工作职责:

被转送信访事项的办理期限自被转送单位信访工作机构接收之日起开始计算。

信访事项已经受理,信访人在办理期限内就同一信访事项提供新的事实理由,办理期限从信访工作机构收到新的事实理由之日起重新计算。

(三)信访人提出的信访事项,属于中国证监会派出机构处理范围的,转相关派出机构办理;属于会机关处理范围,或涉及跨地区、跨部门以及其他重大事项的,转会内主管部门牵头办理,相关部门协助;

(四)不执行信访处理意见的;

第二十四条 信访人采用走访形式提出信访事项的,接访人员应当要求其提供书面材料。

(五)信访工作机构已经就某一信访事项作出信访答复,信访人以同一事实和理由重复投诉的。

中国证监会各派出机构及会内有关部门应当确定一名负责人主管本单位、部门的信访工作,并指定一名信访工作联系人。

(三)携带危险物品、管制器具的;

第一章 总 则

(二)承办上级机关交由处理以及其他国家机关转办的信访事项;

(六)煽动、串联、胁迫、以财物诱使、幕后操纵他人信访,或者以信访为名借机敛财的;

(五)违反本规定的其他情形。

(七)采取自杀、威胁自杀或自残身体等过激行为的;

(三)信访人提出的信访事项,属于中国证监会派出机构处理范围的,转相关派出机构办理;属于会机关处理范围,或涉及跨地区、跨部门以及其他重大事项的,转会内主管部门牵头办理,相关部门协助;

发文单位:中国证券监督管理委员会

第四十五条 办理信访事项过程中的公务回避、工作纪律、绩效考核、行政处分以及档案管理等事项,依照《行政监察法》、《公务员法》、《档案法》、《信访条例》等法律、行政法规和中国证监会有关规定办理。

第四章 信访事项的受理

第十二条 信访人对下列组织、人员的职务行为反映情况,提出建议、意见,或者不服下列组织、人员的职务行为,可以提出信访事项。

第十二条 信访人对下列组织、人员的职务行为反映情况,提出建议、意见,或者不服下列组织、人员的职务行为,可以提出信访事项。

收到改进建议的有关部门应当在30日内书面反馈情况;未采纳改进建议的,应当书面说明理由。

中国证监会及其派出机构应当为信访工作机构配备信访工作人员,为信访工作提供必要的物质和安全保障。

第十五条 信访人提出信访事项,应当客观真实,对其所提供材料内容的真实性负责,不得捏造、歪曲事实,不得诬告、陷害他人。

第三十四条 证券期货监管系统内单位接收到应当属于系统内其他单位管辖、处理的信访事项,报信访办同意后直接转送相关单位处理,同时将被转送单位告知信访人。

(十)对证券期货监管系统内单位的信访工作进行业务指导和评价。

本规则所称信访人,是指采用前款规定的形式,反映情况,提出建议、意见或者投诉请求的公民、法人或者其他组织。

本规则所称信访人,是指采用前款规定的形式,反映情况,提出建议、意见或者投诉请求的公民、法人或者其他组织。

第五条 中国证监会及其派出机构应当畅通信访渠道,在办公场所或者通过报纸、网站等媒体向社会公布其通信地址、网址、信访电话、传真号码、信访接待时间和地点等相关事项。

文号:证监会公告[2014]39号

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