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中国保监会关于印发《保险机构董事【美洲杯冠

发文单位:中国保险监督管理委员会

  为推进保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作,我会对《保险公司董事、监事及高级管理人员培训管理暂行办法》(保监发〔2008〕27号)进行了修订,现将修订后的《保险机构董事、监事和高级管理人员培训管理办法(征求意见稿)》,向社会公开征求意见。请通过以下途径反馈意见:

文  号:保监发〔2015〕43号

  一、通过电子邮件将意见发送至:shengjie_liu@circ.gov.cn。

发布日期:2015-4-10

  二、通过信函方式将意见寄至:北京市西城区金融大街15号中国保监会培训中心(邮编:100033),并请在信封上注明“《保险机构董事、监事和高级管理人员培训管理办法(征求意见稿)》征求意见”。

机关各部门、培训中心,各保监局,中国保险行业协会,中国保险学会,中国精算师协会,中国保险资产管理业协会,中国保险保障基金有限责任公司,中国保险信息技术管理有限责任公司,各保险集团(控股)公司、保险公司、保险资产管理公司、保险中介公司:

  三、通过传真方式将意见发送至:010-66288651

为推进保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作,培养一支具备合规经营理念、风险防范意识、科学发展能力的董事、监事和高级管理人员队伍,我会制定了《保险机构董事、监事和高级管理人员培训管理办法》。现印发给你们,请认真贯彻执行。

  意见反馈截止时间为2015年3月12日。

中国保监会

  保险机构董事、监事和高级管理人员

2015年4月10日

  培训管理办法

保险机构董事、监事和高级管理人员培训管理办法

  (征求意见稿)

第一章 总 则

  第一章 总则

第一条 为推进保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作,培养一支具备合规经营理念、风险防范意识、科学发展能力的董事、监事和高级管理人员队伍,依据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》和有关法律行政法规,制定本办法。

  第一条

第二条 本办法所称保险机构是指经中国保险监督管理委员会(以下简称中国保监会)批准设立的保险集团(控股)公司、保险公司及其分支机构、保险资产管理公司等。

  为推进保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作,培养一支具备合规经营理念、风险防范意识、科学发展能力的董事、监事和高级管理人员队伍,依据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》和有关法律、行政法规,制定本办法。

第三条 保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作应遵循以下原则:

  第二条

(一)联系实际,学以致用。培训内容紧扣保险业发展的形势和特点,提升解决实际问题的能力。

  本办法所称保险机构是指经中国保险监督管理委员会(以下简称中国保监会)批准设立的保险集团(控股)公司、保险公司及其分支机构、保险资产管理公司等。

(二)分类分级,按需施教。在做好综合性培训的基础上,根据培训对象工作性质和职务的不同,分类分级地开展培训,增强培训的针对性。

  第三条

(三)统筹规划,整体推进。对保险机构董事、监事和高级管理人员培训进行统一规划部署,明确相应的责任主体和工作侧重点,形成整体推进合力。

  保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作应遵循以下原则:

(四)与时俱进,改革创新。积极适应保险业改革发展的需要,推进培训内容、形式、方法、制度等方面的创新。

  (一)联系实际,学以致用。培训内容紧扣保险业发展的形势和特点,切实提高解决实际问题的能力。

第四条 保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作由中国保监会统一指导、监督,中国保监会及其派出机构与保险机构分工合作、共同组织完成。

  (二)分类分级,按需施教。在做好综合性培训的基础上,根据培训对象工作性质和职务的不同,分类分级地开展培训,增强培训的针对性和实效性。

第二章 培训对象

  (三)统筹规划,整体推进。对保险机构董事、监事和高级管理人员培训进行统一规划部署,明确相应的责任主体和工作侧重点,形成整体推进合力。

第五条 保险机构董事、监事和高级管理人员在任职期间,须接受中国保监会及其派出机构组织的培训并满足相关要求;根据履职需要,积极参加所在保险机构、保险业社团组织和其他社会机构举办的各类培训。

  (四)与时俱进,改革创新。积极适应保险业改革发展的需要,推进培训内容、形式、方法、制度等方面的创新。

第六条 本办法所称保险机构高级管理人员包括:

  第四条

(一)总公司总经理、副总经理、总经理助理;

  保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作由中国保监会统一指导、监督,中国保监会及其派出机构与保险机构分工合作、共同组织完成。

(二)总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人、审计责任人和首席风险管理执行官;

  第二章 培训对象

(三)分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理;

  第五条

(四)支公司、营业部经理;

  保险机构董事、监事和高级管理人员在任职期间,须接受中国保监会及其派出机构组织的培训并满足相关要求;根据履职需要,积极参加所在保险机构和其他社会机构举办的各类培训。

(五)与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员。

  第六条

第七条 保险机构董事、监事和高级管理人员应根据不同情况参加相应培训:

  本办法所称保险机构高级管理人员包括:

(一)在职期间更新知识、提升能力的各类岗位培训;

  (一)总公司总经理、副总经理、总经理助理;

(二)首次担任董事、监事和相应层级高级管理人员的任职培训;

  (二)总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人、审计责任人和首席风险管理执行官;

(三)应对解决行业发展重点、难点问题的专门业务培训;

  (三)分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理;

(四)其它培训。

  (四)支公司、营业部经理;

第八条 保险机构董事、监事和高级管理人员参加培训每年不少于100学时,其中董事,监事,总公司、分公司、中心支公司高级管理人员参加中国保监会及其派出机构举办培训每年不少于10学时。

  (五)与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员。

第九条 保险机构董事、监事和高级管理人员应遵守培训纪律要求,完成规定的培训任务。中国保监会对未按规定参加培训的个人及所在机构视情况采取通报、监管谈话、发监管函等相应措施。

  第七条

第三章 培训内容

  保险机构董事、监事和高级管理人员应当根据不同情况参加相应培训:

第十条 保险机构董事、监事和高级管理人员的培训内容主要包括形势政策、法律法规、专业知识与职业规范等方面:

  (一)在职期间更新知识、提升能力的各类岗位培训;

(一)形势政策培训主要包括国家经济金融形势与政策、《国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见》、保险业改革发展形势与政策、保险业发展理论、国际保险业发展趋势与经验等;

  (二)首次担任董事、监事和相应层级高级管理人员的任职培训;

(二)法律法规培训主要包括《保险法》等法律法规及中国保监会的有关监管规定;

  (三)应对解决行业发展重点、难点问题的专门业务培训;

(三)专业知识培训主要包括保险机构经营管理、内部控制、风险管理、创新发展等;

  (四)其它培训。

(四)职业规范培训主要包括保险机构的社会责任、保险消费者权益保护、职业道德与诚信以及董事、监事和高级管理人员的权利义务等。

  第八条

第十一条 董事的培训内容应突出国家经济金融形势与政策、保险业改革与发展理论、保险业发展形势、依法合规与公司治理、资本运作与战略管理、投资决策分析、董事的基本权利义务和法律责任等。

  保险机构董事、监事和高级管理人员培训需满足相应的时长要求:董事、总经理每年不少于80学时,监事、副总经理、总经理助理每年不少于100学时,董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人、审计责任人、首席风险管理执行官每年不少于120学时,分支机构高级管理人员每年不少于100学时。董事,监事,总公司、分公司、中心支公司高级管理人员参加中国保监会及其派出机构举办培训应不低于以上学时数的10%。

第十二条 监事的培训内容应突出依法合规与公司治理、保险机构发展战略、内部稽核和内部控制、保险机构财务报表解读、监事的基本权利义务和法律责任等。

  第九条

第十三条 总经理的培训内容应突出国家经济金融形势与政策、保险业改革与发展理论、保险业发展形势、依法合规与公司治理、保险消费者权益保护、资本运作与战略管理、投资决策分析等。

  保险机构董事、监事和高级管理人员应遵守培训纪律要求,完成规定的培训任务。中国保监会对未按规定参加培训的个人及所在机构视情况采取通报、监管谈话等相应措施。

第十四条 副总经理、总经理助理的培训内容应突出保险业改革与发展理论、保险业发展形势、依法合规经营、国内外保险市场发展的现状与趋势、保险消费者权益保护、资本运作与战略管理、投资决策分析、所分管领域专业知识等。

  第三章 培训内容

第十五条 董事会秘书的培训内容应突出依法合规与公司治理、保险机构规范化运作、财务报表分析、保险公司信息披露、董事会秘书的基本权利义务和法律责任等。

  第十条

第十六条 合规负责人的培训内容应突出保险机构运作的法律法规及有关监管规定、保险机构内部规范运作、合规报告的编制、合规风险的识别和规范、合规负责人的基本权利义务和法律责任等。

  保险机构董事、监事和高级管理人员的培训内容主要包括形势政策、法律法规、专业知识与职业规范等方面:

第十七条 总精算师的培训内容应突出保险机构风险管理和资产负债匹配管理、精算财务制度、产品开发定价原则、偿付能力管理、总精算师的基本权利义务和法律责任等。

  (一)形势政策培训主要包括国家经济金融形势与政策、《国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见》、保险业改革发展形势与政策、保险业发展理论、国际保险业发展趋势与经验等;

第十八条 财务负责人的培训内容应突出保险机构会计核算与财务管理、财务报告编制、会计准则、企业会计制度执行与会计政策选择、偿付能力管理、财务负责人的基本权利义务和法律责任等。

  (二)法律法规培训主要包括《保险法》等法律法规及保监会的有关监管规定;

第十九条 审计责任人的培训内容应突出依法合规与公司治理、保险机构财务管理、保险机构审计原则与要求、审计责任人的基本权利义务和法律责任等。

  (三)专业知识培训主要包括保险机构经营管理、内部控制、风险管理、创新发展等;

第二十条 首席风险管理执行官的培训内容应突出保险资产配置与投融资决策、保险资金运用流程、保险资金运用风险管理、首席风险管理执行官的基本权利义务和法律责任等。

  (四)职业规范培训主要包括保险机构的社会责任、保险消费者权益保护、职业道德与诚信以及董事、监事和高级管理人员的权利、义务等。

第二十一条 保险机构分支机构高级管理人员的培训内容应突出保险监管相关法律法规、保险机构分支机构规范运作的实务操作等。

  第十一条

第四章 培训组织实施

  董事的培训内容应突出国家经济金融形势与政策、保险业改革与发展理论、保险业发展形势、依法合规与公司治理、资本运作与战略管理、投资决策分析、投资者关系管理、董事的基本权利义务和法律责任等。

第二十二条 制定培训计划与实施方案,对培训工作的推进步骤与实施进度加强管控。

  第十二条

第二十三条 统筹培训资源,针对不同的培训主题协调配备适当的课程、师资、场地、设施等各方面资源。

  监事的培训内容应突出依法合规与公司治理、保险机构发展战略、内部稽核和内部控制、保险机构财务报表解读、监事的基本权利义务和法律责任等。

第二十四条 丰富培训形式,综合运用讲授式、研究式、案例式、模拟式、体验式等教学方法。

  第十三条

第二十五条 创新培训方式,充分利用现代信息技术,积极发展网络课堂、微学习等新途径、新手段。

  总经理的培训内容应突出国家经济金融形势与政策、保险业改革与发展理论、保险业发展形势、依法合规与公司治理、资本运作与战略管理、投资决策分析等。

第二十六条 加强培训考核,采取结业考试、随堂测验、在线测试、提交论文等多种形式,促进参训人员对培训内容的掌握。

  第十四条

第二十七条 建立培训需求调研制度,构建以培训需求为导向的培训内容更新机制。

  副总经理、总经理助理的培训内容应突出保险业改革与发展理论、保险业发展形势、依法合规经营、国内外保险市场发展的现状与趋势、保险机构运作的法律框架、资本运作与战略管理、投资决策分析、战略管理、所分管领域专业知识等。

第二十八条 完善培训效果评估,加强对课程设置、师资配备、组织管理、教学效果等方面的测评,提升培训工作水平。

  第十五条

第五章 保险监管机构职责

  董事会秘书的培训内容应突出依法合规与公司治理、保险机构规范化运作、财务报表分析、保险公司信息披露、董事会秘书的基本权利义务和法律责任等。

第二十九条 中国保监会对保险机构董事、监事和高级管理人员培训进行整体规划、宏观指导、协调服务、督促检查、制度规范与资源整合,并立足监管机构职责举办行业发展形势、法律法规、监管政策、风险防范等方面的培训。

  第十六条

第三十条 中国保监会培训中心是保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作的主要责任单位,具体承担中国保监会对保险机构董事、监事和高级管理人员培训的各项管理职能,并负责相关培训班的组织实施工作,主要职责包括:

  合规负责人的培训内容应突出保险机构运作的法律法规及有关监管规定、保险机构内部规范运作、合规报告的编制、合规风险的识别和规范、合规负责人的基本权利义务和法律责任等。

(一)制定保险机构董事、监事和高级管理人员培训总体规划、行业标准、实施细则、年度培训要点等;

  第十七条

(二)建立中国保监会保险机构董事、监事和高级管理人员网络培训平台;

  总精算师的培训内容应突出保险机构风险管理和资产负债匹配管理、精算财务制度、产品开发定价原则、偿付能力管理、总精算师的基本权利义务和法律责任等。

(三)举办总公司董事、监事和高级管理人员培训与总公司部门主要负责人、省级分公司总经理示范性培训,承办中国保监会机关各部门举办的董事、监事和高级管理人员培训,并将相关信息记入保险机构董事、监事和高级管理人员网络培训平台;

  第十八条

(四)对中国保监会派出机构开展高级管理人员培训进行业务指导和资源统筹;

  财务负责人的培训内容应突出保险机构会计核算与财务管理、财务报告编制、最新会计准则及执行安排、企业会计制度执行与会计政策选择、偿付能力管理、财务负责人的基本权利义务和法律责任等。

(五)对保险法人机构开展董事、监事和高级管理人员培训进行指导、考核、监督和评估;

  第十九条

(六)组织编写保险业董事、监事和高级管理人员培训教材;

  审计责任人的培训内容应突出依法合规与公司治理、保险机构财务管理、保险机构审计原则与要求、审计责任人的基本权利义务和法律责任等。

(七)统筹建立保险业董事、监事和高级管理人员培训师资库与课程库;

  第二十条

(八)对承办中国保监会及其派出机构培训班的社会机构进行评估备案;

  首席风险管理执行官的培训内容应突出保险资产配置与投融资决策、保险资金运用流程、保险资金运用绩效考核、保险资金运用风险管理、首席风险管理执行官的基本权利义务和法律责任等。

(九)承担董事、监事和高级管理人员培训的其它工作。

  第二十一条

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