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中国保监会关于加强保险公司筹建期治理机制有

  中国保监会

  上述通知适用于发布后批准筹建的保险集团(控股)公司、保险公司和保险资产管理公司。

  六、新设保险公司的章程应明确股东委托行使表决权的具体方式、委托期限和比例要求等,不得通过委托行使表决权规避中国保监会对股东资质的实质审核。

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  十、董事、监事、高级管理人员应确保谨慎勤勉履职的必要时间和精力。拟任董事长、拟任总经理不得兼任,且至少有一人应具有保险从业经历。高级管理人员不得在其他单位担任董事、监事以外的职务,但在保险集团内担任管理职务的除外。

  按照要求,未经中国保监会同意,筹建期内不得变更股东、拟任董事长或拟任总经理。筹备组变更股权占比30%以上股东,或同时变更拟任董事长和拟任总经理的,还需提交保险法人机构准入审核委员会审议。

  2015年7月1日

  昨日,中国保监会发布《关于加强保险公司筹建期治理机制有关问题的通知》(简称《通知》),进一步规范保险公司筹建行为,在源头上健全保险公司治理结构,防范有关风险。

  十二、筹备组向中国保监会提交保险公司开业申请时,应当同时提交拟任董事、监事和高级管理人员的任职资格申请。中国保监会在下发开业批复时,对拟任董事、监事和高级管理人员的任职资格一并予以批复。

  《通知》坚持便民高效,为新设保险公司顺利开业营造良好环境。一是针对保险公司筹建期的阶段性特殊情况,就创立大会召开、任职资格核准等做出明确可衔接的治理和监管安排;二是顺应信息技术的最新发展趋势,允许新设保险公司使用依托于云计算模式的电子商务系统等应用系统。

发文单位:中国保险监督管理委员会

  另外,针对新设保险公司在筹建期间的不规范行为,中国保监会可以采取下发监管函、监管谈话等措施,并将相关情况纳入不良记录。同时,关口前移,为新设保险公司的稳健有效治理奠定基础。

  十六、本通知适用于发布后批准筹建的保险集团(控股)公司、保险公司和保险资产管理公司。

  《通知》坚持抓住关键,提升新设保险公司的决策能力和管理水平。一是要求进一步优化董事会结构,拟任董事长、拟任总经理不得兼任;二是要求按照市场化和专业化原则选聘高管人员,并建立对董事、监事和高管人员候选人的历史评价机制。

  十一、新设保险公司应当建立对董事、监事和高级管理人员候选人的历史评价机制,结合候选人的学历、工作经历与业绩、最近3年任中及专项审计结果、离任审计结果、最近3年曾任职单位鉴定意见,以及其本人的自我评价结果,对其任职资格与履职能力进行综合鉴定。筹备组应将候选人的鉴定材料作为任职资格申请材料的一部分提交中国保监会。

  为规范保险公司筹建行为,在源头上健全保险公司的治理结构,防范有关风险,现就保险公司筹建期治理机制有关问题通知如下:

  九、新设保险公司应当按照市场化、专业化原则选聘高级管理人员,主要股东特别是国有企业股东要规范有度行使高级管理人员提名权。未经市场化选聘、无金融保险从业经验的高级管理人员原则上不得超过2名。

  创立大会、首次股东会会议对以下事项进行审议:公司筹建情况的报告;公司筹办费用的报告;公司三年发展规划;公司章程及股东大会(股东会)董事会、监事会议事规则;董事、监事薪酬管理及尽职考核评价制度;选举董事、董事长;组建董事会专业委员会并通过其议事规则;选举监事、监事长;聘任高级管理人员;确定公司内部管理机构的设置;确定公司基本管理制度;对办理公司设立手续的授权。

  十三、新设保险公司应开立验资专用账户缴存资本金,加强账户开立、资金划转、单证保管等操作环节管理,确保合规运作。在中国保监会下发开业批复前,不得擅自动用出资款项。

  四、筹备组在创立大会召开前应组织全体股东就以下事项充分讨论:董事、监事和高级管理人员的提名规则;公司章程及股东大会(股东会)董事会、监事会议事规则草案;内部管理制度草案等。

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